Wybrane zagadnienia w zakresie bezpieczeństwa zarządzania aktywami klientów w sektorze funduszy inwestycyjnych, emerytalnych oraz sektorze ubezpieczeń na życie

• Autorzy: Piotr Pisarewicz
• Języki publikacji: PL

Abstrakty

Na początku artykułu omówiono ogólne zasady inwestowania oraz ograniczenia lokacyjne i limity inwestycyjne. Następnie przedstawiono wybrane ramy prawne działalności funduszy inwestycyjnych i emerytalnych: muszą one publikować i precyzować swoje profile inwestycyjne w treści statutów i prospektach informacyjnych oraz składać okresowe sprawozdania. Na koniec omówiono obowiązek zatrudniania doradców inwestycyjnych przez fundusze inwestycyjne i emerytalne.

Słowa kluczowe

PL

Fundusze inwestycyjne; Fundusze emerytalne; Ubezpieczenia na życie; Zarządzanie aktywami; Bezpieczeństwo

EN

Investment funds; Pension funds; Life insurance; Asset management; Security

• Czasopismo: Monografie i Opracowania Naukowe / Szkoła Główna Handlowa w Warszawie. Kolegium Zarządzania i Finansów
• Rocznik: 2005
• Tom: Rynki kapitałowe
• Strony: 161--168

Twórcy

autor

Piotr Pisarewicz

• Uniwersytet Gdański

Bibliografia

• Rozporządzenie Rady Ministrów z 15 kwietnia 2002 r. w sprawie zakresu oraz terminów dostarczania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd okresowych sprawozdań i bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych (Dz.U. nr 46, poz. 426).
• Rozporządzenie Ministra Finansów z 11 grudnia 2003 r. w sprawie zakresu, formy i sposobu sporządzania kwartalnych i dodatkowych rocznych sprawozdań finansowych i statystycznych zakładów ubezpieczeń oraz terminów ich przedstawiania organowi nadzoru (Dz.U. nr 218, poz. 2149).
• Ustawa z 22 maja 2003 r. o działalności ubezpieczeniowej (Dz.U. 2003, nr 124, poz. 1151).
• Ustawa z 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. nr 146, poz. 1546).
• Ustawa z 27 sierpnia 2003 r. o zmianie ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych oraz niektórych innych ustaw (Dz.U. 2003, nr 170, poz. 1651).
• Ustawa z 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych.