Zasady postępowania firm inwestycyjnych w relacjach z inwestorem przed zawarciem umowy o swiadczenie uslug maklerskich

• Autorzy: Urszula Banaszczak-Soroka

Warianty tytułu

Investment Companies Rules of Behaviour in Relations whit Investor before Singing Deal of Brokers Services

• Języki publikacji: PL

Abstrakty

Celem artykułu jest ocena, przekazywanych inwestorom za pośrednictwem stron internetowych, obligatoryjnych i fakultatywnych informacji, za pomocą których realizowane są zasady: "poznaj swojego klienta", "poznaj dom maklerski". Zakres obligatoryjnych informacji dystrybuowanych klientom został wskazany w 2005 r. Badanie przeprowadzone w dniach 17-28 stycznia 2010 r. dotyczyło 28 brokerów )krajowych członków giełdy). (fragment tekstu)

EN

Retail client has the strongest protection on stock market. Brokers have to use "know your client" and "know your broker" rules in contacts with retail clients. Only but nowdays ore important way of spreading these informations is the internet. Informations transmitted in this way are the proof broker's actions transparency, his ethics and his reliability. Analysis shows that many brokers use this tool in very limited way to fonn good relations with clients. (original abstract)

Słowa kluczowe

PL

Dom maklerski; Inwestor giełdowy; Kanały dystrybucji

EN

Brokerage house; Stock exchange investor; Distribution channels

• Czasopismo: Zeszyty Naukowe / Uniwersytet Ekonomiczny w Poznaniu
• Rocznik: 2010
• Numer: nr 143
• Strony: 307--318

Twórcy

autor

Urszula Banaszczak-Soroka

• Uniwersytet Wrocławski

Bibliografia

• Banaszczak-Soroka U. (2008), Instytucje i uczestnicy rynku kapitałowego, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa.
• Banaszczak-Soroka U., Zawadzka P. (2009), Tajemnica zawodowa i informacja poufna na europejskim rynku kapitałowym, w: Barteczek A., Lorek A., Rączaszka A., Polityka Gospodarcza w Polsce i UE na początku XXI w., Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej w Katowicach, Katowice.
• Chłopecki A., Nowocień-Dycha K., Zapała A. (2003), Prawa i obowiązki klienta domu maklerskiego, KPWiG, Warszawa.
• Iwanicz-Drozdowska M. (2008), Bezpieczeństwo rynku usług finansowych. Perspektywa Unii Europejskiej, Szkoła Główna Handlowa w Warszawie, Warszawa.
• Kurzajewski M., Zapała A. (2006), Klient domu maklerskiego -prawa i obowiązki, KPWiG, Warszawa.
• Nieborak T. (2008), Aspekty prawne funkcjonowania rynku finansowego Unii Europejskiej, Difin, Warszawa.
• Rozporządzenie Ministra Finansów z 28 grudnia 2005 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych ( DzU z 2006 r., nr 2, poz. 8.
• Rozporządzenie Ministra Finansów z 20 listopada 2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (DzU nr 204, poz. 1577).
• Ustawa z 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (DzU nr 183, poz. 1583 z późn. zm.).
• Szpringer W. (2007), Edukacja finansowa oraz mobilność konsumentów na jednolitym rynku finansowym UE - inicjatywy i kierunki rozwoju, Prawo Bankowe, styczeń.
• Wojtczak D. (2008), Poziomy, instrumenty, mechanizmy i modele ochrony konsumenta usług bankowych. Stan obecny i perspektywy, Prawo Bankowe, marzec.
• Zasady Etyki Zawodowej Maklerów i Doradców[online] www.zmid.org.pl [dostęp: 27.01.2010 r.].
• Kodeks Dobrej Praktyki Domów Maklerskich [online] www.idm.com.pl/index.php ?p=new-s&kid=12.
• Standardy: [online] www.idm.com.pl [dostęp: 25.01.2010 r.].
• Standardy dotyczy zasad inwestowania na własny rachunek [online]
• www.stat.gov.pl/gus/5840_3733_PLK_HTML.htm [dostęp:25.01.2010 r.].