Nadzór na podstawie ryzyka jako metoda nadzoru administracyjnego

• Autorzy: Mariusz Maciejewski

Warianty tytułu

Risk-Based Supervision as an Administrative Supervision Method

• Języki publikacji: PL

Abstrakty

Jedną z istotnych funkcji administracji publicznej jest nadzór nad określonym obszarem życia społecznego. Ustawodawca w wielu wypadkach, gdy reguluje określony obszar życia społecznego, ustanawia organ administracji, któremu przyznaje rolę nadzorcy nad tym obszarem, a ściślej: nad podmiotami w ramach tego obszaru. Organ, który ma tak określone zadanie, zostaje wyposażony w rozmaite kompetencje, mające służyć sprawowaniu tego nadzoru. Mogą to być m.in. kompetencje do pozyskiwania informacji w trybie zapytania skierowanego od organu do podmiotu nadzorowanego, w trybie sprawozdawczości bez zapytania organu czy też w trybie kontroli (inspekcji), a także kompetencje do wyrażania zgody na określone zachowania podmiotów nadzorowanych, kompetencje do nakładania sankcji administracyjnych za naruszenia. Jednakże same kompetencje i ich legislacyjne ujęcie nie przesądzają o sposobie wykonywania tych kompetencji, zwłaszcza tych, których wykonywanie uwarunkowane jest kategorią uznania administracyjnego, a także takich, w których inicjatywa ich wykonywania zależy od organu administracji. (fragment tekstu)

EN

One of the significant functions performed by public administration is public supervision over a specified area of social life. Administrative supervisory authorities are given a range of competences for supervision purposes and subsequently decide how to perform them. Supervisory organs create methodologies of exercising their powers and seek optimal methods that will allow them to achieve objectives. Supervisors are often confronted with situations where areas under their supervision are very broad while the resources, especially human resources, that are available to them are insufficient to adequately and effectively cover all the supervised subjects. In such a situation the authority may exercise its powers only selectively and the method of execution of competences becomes a key issue. This paper presents one of such methods developed in practice and used in administrative supervision. It is a risk-based supervision (RBS) method and its genesis, context and nature as well as practical applications - current and potential are presented. (original abstract)

Słowa kluczowe

PL

Administracja publiczna; Nadzór administracyjny; Zarządzanie ryzykiem

EN

Public administration; Administrative supervision; Risk management

• Czasopismo: Ruch Prawniczy, Ekonomiczny i Socjologiczny
• Rocznik: 2013
• Numer: nr 2
• Strony: 71--83

Twórcy

autor

Mariusz Maciejewski

• Polska Akademia Nauk w Warszawie

Bibliografia

• A. Nadolska, Model nadzoru opartego na ocenie ryzyka na przykładzie doświadczeń Financial Services Authority w ramach struktury ARROW, "Monitor Prawa Bankowego" 2011, nr 6.
• Analitical Tools of the FSAP, dokument z lutego 2003 r., w: Wykorzystywanie testów stresu w procesie nadzoru nad zakładami ubezpieczeń, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, Warszawa 2009.
• Financial Service Authority, Reasonable Expectations: Regulation in a Non Zero-Failure World, Londyn 2003.
• Financial Services Authority, The FSA's Risk-Assessment Framework, sierpień 2006.
• G. Brunner, R. Hinz, R. Rocha, Risk-Based Supervision of Pension Funds: A Review of International Experience and Preliminary Assessment of the First Outcomes, The World Bank Policy Research Working Paper, nr 4491.
• http://www.knf.gov.pl/o_nas/urzad_komisji/bion/index.html (dostęp: 2.03.2012).
• IOPS Toolkit, Module 1, Supervisory Management Issues, http://www.iopstoolkit.org/toolkit-module1.html (dostęp: 2.03.2012).
• IOPS Toolkit, Module 2, Quantitative Risk Assessment Tools, http://www.iopstoolkit.org/toolkit-module2.html (dostęp: 2.03.2012).
• J. Black, Risk-Based Regulation: Choices, Practices and Lessons Being Learned, OECD Discussion Paper, Paris 2009.
• Ścigamy coraz skuteczniej, wywiad z A. Parafianowiczem - Generalnym Inspektorem Kontroli Skarbowej, "Rzeczpospolita" z 11 czerwca 2012 r.
• T. Kaczmarek, Ryzyko i zarządzanie ryzykiem. Ujęcie interdyscyplinarne, Warszawa 2006.
• The APRA Supervision Blueprint, Sydney 2010.
• The FSA's Risk-Assessment Framework, the Financial Services Authority, Londyn, 2006.
• U. Malinowska, Charakterystyka kluczowych koncepcji zarządzania ryzykiem w przedsiębiorstwie, w: S. Kasiewicz (red.), Zarządzanie zintegrowanym ryzykiem przedsiębiorstwa w Polsce, Warszawa 2011.