Etyka w zawodzie doradcy finansowego

• Autorzy: Łukasz Maciej Mitek

Warianty tytułu

Ethics in the Profession of Financial Planner - Global Approach

• Języki publikacji: PL

Abstrakty

W artykule podjęto próbę analizy etycznych zachowań doradców finansowych zawartych w wybranych kodeksach etycznych oraz wskazano na problemy pojawiające się w branży. Przedstawione kodeksy etyczne wykazują podobieństwa, jednakże autor wskazuje na dalszą potrzebę badań nad rozwojem standardów etycznych oraz ich wdrażania, stosowania i egzekwowania. (abstrakt autora)

EN

The article attempts to analyse the ethical behavior of financial planners contained in selected codes of ethic and indicates a few problems arising in this profession. The codes of ethics show similarities, however the author points to the need for further research on the development of ethical standards as well as their implementation, application and enforcement. (author's abstract)

Słowa kluczowe

PL

Etyka; Doradztwo; Doradztwo finansowe

EN

Ethics; Consultancy; Financial consulting

• Czasopismo: Współczesne Problemy Ekonomiczne
• Rocznik: 2016
• Numer: nr 13
• Strony: 179--187

Twórcy

autor

Łukasz Maciej Mitek

• Uniwersytet Szczeciński, Wydział Zarządzania i Ekonomiki Usług

Bibliografia

• Altfest, L. (2004). Personal financial planning: Origins, developments and a plan for future direction. American Economist, 48 (2), 53-60.
• Bauman, Z. (1996). Etyka ponowoczesna. Warszawa: Wydawnictwo Naukowe PWN.
• Brandon, E.D., Welch, H.O. (2009). The History of Financial Planning: The Transformation of Financial Services. New Jersey: John Wiley & Sons.
• CBOS (2012). Polak na rynku finansowym. Warszawa.
• Certified Financial Planner Board of Standards (2016). Pobrano z: http://www.cfp.net
• Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej (2014). Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE.
• Gostomski, W. (2004). Doradztwo w bankach internetowych. Bank, 5, 24-25.
• Griffin, R.W. (1997). Podstawy zarządzania organizacjami. Warszawa: Wydawnictwo Naukowe PWN.
• Iwanicz-Drozdowska, M. (2008). Bezpieczeństwo rynku usług finansowych. Perspektywa Unii Europejskiej. Warszawa: Oficyna Wydawnicza SGH.
• KNF (2008). Kanon Dobrych Praktyk Rynku Finansowego. Rekomendowany przez Komisję Nadzoru Finansowego Uchwałą nr 99/08 Komisji Nadzoru Finansowego z 18 marca 2008.
• KNF (2012). Zaufanie do wybranych instytucji sektora finansowego. Warszawa: TNS Pentor.
• Korenik, D. (2006). Bank i jego usługi w dobie "rewolucji finansowej". [W:] D. Korenik (red.), Innowacyjne usługi banku. Warszawa: Wydawnictwo Naukowe PWN.
• Mendyk, I. (2010). Etyczne dylematy zarządzania zasobami ludzkimi. W poszukiwaniu przyczyn nieetycznych zachowań. [W:] E. Skrzypek (red.), Etyka a jakość i efektywność w organizacji (s. 180-190). Lublin: Wydawnictwo Uniwersytetu Marii Curie-Skłodowskiej.
• Mrówka, M. (2011). Źródła etyki doradztwa w filozofii starożytnej. [W:] Annales. Etyka w życiu gospodarczym. T. 14, nr 2 (s. 119-128). Łódź: Salezjańska Wyższa Szkoła Ekonomii i Zarządzania.
• NBP (2015). Stan wiedzy i świadomości ekonomicznej Polaków 2015. Warszawa: konsorcjum Pracownia Badań i Innowacji Społecznych "Stocznia" i Grupa IQS dla Departamentu Edukacji i Wydawnictw Narodowego Banku Polskiego.
• Podedworna-Tarnowska, D. (2010). Doradztwo finansowe Polsce. Niezależność i obiektywizm czy komercyjne pośrednictwo? [W:] D. Zarzecki (red.), Zarządzanie finansami. Analiza finansowa i zarządzanie ryzykiem. Szczecin: Wydawnictwo Naukowe Uniwersytetu Szczecińskiego.
• Fundacja Kronenberga (2009). Stan wiedzy finansowej Polaków. Raport Fundacji Kronenberga przy Citi Handlowy. Warszawa: Dom Badawczy Maison.
• Standards International (2016). Pobrano z: http://www.standardsinternational.co.uk.
• Ustawa (2007). Ustawa z 23 sierpnia 2007 r. o przeciwdziałaniu nieuczciwym praktykom rynkowym. DzU 2007, nr 171, poz. 1206; z 2014 r. poz. 827; z 2015 r. poz. 1348.
• Waliszewski, K. (2010a). Doradztwo finansowe w Polsce. Warszawa: CeDeWu.
• Waliszewski, K. (2010b). Współpraca banków i doradców finansowych szanse i zagrożenia dla banków i sektora bankowego. Bezpieczny Bank, 3 (42), 140-157.
• Waliszewski, K. (2012). Europejskie Standardy Doradztwa Finansowego w Polsce. [W:] I. Pyka, J. Cichorska (red.), Finanse w niestabilnym otoczeniu - dylematy i wyzwania. Bankowość, Zeszyty Naukowe Uniwersytetu Ekonomicznego w Katowicach. Katowice.
• Taylor, J.B. (2010). Zrozumieć kryzys finansowy. Warszawa: Wydawnictwo Naukowe PWN.

Identyfikatory

DOI

10.18276/wpe.2016.13-16