Postępowanie wyjaśniające przed Komisją Nadzoru Finansowego a gwarancje jego uczestników

• Autorzy: Piotr Karlik

Warianty tytułu

Investigation Carried before the Polish Financial Supervision Authority in the Context of Participants' Guarantees

• Języki publikacji: PL

Abstrakty

Postępowanie wyjaśniające przed Komisją Nadzoru Finansowego (KNF), uregulowane w ustawie o nadzorze nad rynkiem finansowym, przewiduje szereg kompetencji śledczych dla pracowników Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego. Jednakże z tymi kompetencjami nie zostały sprzężone praktycznie żadne gwarancje uczestników postępowania. Chodzi przede wszystkim o pozycję osób składających wyjaśnienia w ramach postępowania wyjaśniającego. Wydaje się, że ryzyka, w tym przede wszystkim potencjalne konsekwencje prawnokarne, są na tyle daleko idące, iż niezbędne byłoby odwołanie się do standardów znanych z postępowania karnego. Tymczasem obecnie obowiązujące regulacje nakazują odpowiednie stosowanie przepisów postępowania administracyjnego, co wydaje się niewystarczające. Niezależnie od celu i charakteru postępowania wyjaśniającego KNF konieczne zdaje się wzmocnienie pozycji poszczególnych jego uczestników. W artykule przedstawione zostały wątpliwości towarzyszące obecnie obowiązującym regulacjom, a także propozycje najistotniejszych zmian niezbędnych dla zagwarantowania podstawowych praw uczestnikom tego postępowania.(abstrakt oryginalny)

EN

The investigation before the Polish Financial Supervision Authority (PFSA), regulated by the Financial Market Supervision Act, entails a number of investigative powers for PFSA officers. However, virtually no guarantees for the participants in these proceedings have been coupled with these powers. This concerns primarily the position of persons testifying in the investigation. It seems that the risks, including, above all, the potential criminal law consequences, are so far-reaching that it would be necessary to invoke standards known from criminal proceedings. Meanwhile, the current regulations prescribe the application mutatis mutandis of the rules of administrative procedure, which seems insufficient. Regardless of the purpose and nature of the investigation carried out by the PFSA, it seems necessary to strengthen the position of its various participants. The article presents the doubts that surround the regulations currently in force, as well as proposals of major amendments necessary to guarantee fundamental rights to the participants of such investigations.(original abstract)

Słowa kluczowe

PL

Nadzór; Finanse; Jednolity rynek finansowy

EN

Supervision; Finance; Single financial market

• Czasopismo: Przegląd Prawa Handlowego
• Rocznik: 2024
• Numer: nr 1
• Strony: 33--38

Twórcy

autor

Piotr Karlik

• Uniwersytet im. Adama Mickiewicza w Poznaniu

Bibliografia

• Burgiel-Bosak M., Zasady i tryb postępowania wyjaśniającego prowadzonego przez Komisję Nadzoru Finansowego - zagadnienia wybrane, "Monitor Prawa Bankowego" 2016/11.
• Gałus D. [w:] Prawo rynku kapitałowego. Komentarz, t. 2, red. M. Wierzbowski, L. Sobolewski, P. Wajda, Warszawa 2023, Legalis.
• Nieborak T. [w:] Prawo rynku kapitałowego, red. T. Sójka, Warszawa 2015.
• Ochman P., Rola Komisji Nadzoru Finansowego w karnej ochronie rynku finansowego, "Ius Novum" 2016/4.
• Wajda P., Charakter prawny wpisu na listę ostrzeżeń publicznych KNF, "Monitor Prawa Bankowego" 2013/6.
• Wierzbowski M., Postępowanie wyjaśniające przed Komisją Papierów Wartościowych i Giełd, "Przegląd Prawa Handlowego" 2005/4.
• Wiliński P., Karlik P. [w:] Konstytucja RP, t. 1, Komentarz. Art. 1-86, red. M. Safjan, L. Bosek, Legalis 2016.
• Wojno B. [w:] Prawo rynku kapitałowego. Komentarz, t. 2, red. M. Wierzbowski, L. Sobolewski, P. Wajda, Warszawa 2018.